中国官方修订印发《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》
中新社北京12月27日电 (记者 赵建华)中国财政部、中国证监会近日修订印发《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》(下称《备案办法》)，自2025年1月1日起施行。
《备案办法》共五章二十一条，包括总则，备案要求、材料和方式，备案核验、公告和注销，法律责任，附则。财政部、中国证监会有关部门负责人27日介绍，主要修改内容包括五个方面。
——明确备案管理要求。从内部管理、质量控制、执业人员、职业风险基金或职业责任保险、诚信记录等方面明确备案要求，突出机构内部管理规范、质量管理健全等证券执业基本要求。增加首次备案现场核验安排，加强入口管理。
——明确备案范围和未备案执业限制。结合资本市场监管实践和市场主要关切，将备案业务范围调整为发行上市、信息披露等相关的资产评估报告，范围界定更加清晰，便于市场理解。
——加强持续备案监管。增强持续备案要求，优化重大事项备案和年度备案有关规定，加强对机构证券执业情况的持续关注，督促问题机构持续整改等。
——健全备案退出机制。明确依法终止营业、自行申请注销证券备案、虚假骗取备案等退出情形，完善证券评估机构“有进有出”机制，推动形成市场化筛选及科学管理格局。
——建立整改公告机制。对于未能满足备案要求的资产评估机构，要求其在6个月内完成整改并报送整改报告。未整改或整改不到位的，财政部和中国证监会向社会公告，持续关注相关机构整改进展并实施重点监管。
上述负责人表示，资产评估机构是服务资本市场公平交易、公开披露的重要力量。由于涉及利益广、社会影响大、执业风险高、业务复杂，资产评估机构从事证券服务业务一直是监管的重点。实施备案制管理后，证券评估机构数量迅速增长，规模不断扩大，截至目前共有证券评估机构279家，较2020年备案制改革前的69家增长了304%。(完)